国内第一本企业合规教材面世

华东师大法学院 法学学术前沿

国内第一本企业合规教材面世

由华东师范大学企业合规中心组织编写的《企业合规讲义》近日面世。这是国内第一本企业合规教材,该书围绕企业为什么要合规以及如何合规两个基本问题展开,着重强调合规风险分析和识别,从管理学、法学、经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法,既包括了“小合规”意义上的反贿赂合规,也包括了“大合规”意义上的反垄断、劳动法、税法、金融机构、网络安全与数据保护以及刑事等方面的合规。参与本书编写的都是企业合规领域中一流的合规专家和学者,既有跨国公司的合规总监和著名律所的资深律师,也有从事企业合规研究的最前沿的学者。该书出版以来,得到合规从业人员高度评价和广泛关注,将成为企业合规教学、培训、学习和研究的基本参考资料。



同期面世的还有《企业合规论丛》(点击阅读:中国第一本企业合规学术刊物拟创刊 | 华东师大《企业合规论丛》启事)。该书也是由华东师范大学企业合规研究中心创办的学术集刊,包含“专题研讨”、“论文争鸣”、“判解研究”等栏目,主要刊发企业合规方向的论文、案例、译文等,每年出版2辑。《企业合规论丛》是国内第一本专门针对企业合规进行研究的学术辑刊,为学者、法官、律师、政府工作人员等提供了一个交流企业合规经验的重要平台。


  

华东师范大学企业合规研究中心成立于2017年3月24日,是由华东师大设立的专门针对企业合规理论与实务研究机构,该中心通过整合法学、经济学、管理学、政治学等多学科资源,依托华东师大深厚人文社科学术底蕴,与中国合规从业人员协会等机构紧密合作,着力构建企业合规方面跨学科、跨领域、跨部门的理论研究高地、学术交流平台、政府决策智库和人才培养基地。



《企业合规讲义》序言


合规很重要,而且会越来越重要,越来越复杂。这是我们对合规最基本的认识。2016年4月,国资委印发了《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》,组织中国石油、中国移动、东方电气集团、招商局集团、中国中铁等五家中央企业开展试点工作,探索开展合规管理体系的建设。2017年5月,习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组第35次会议,审议通过了《关于规范企业海外经营行为的若干意见》,提出“加强企业海外经营行为合规制度建设”。因此可以说2017年是“企业合规年”。正是在这样的背景下,华东师范大学成立了企业合规研究中心。企业合规研究中心成立后,从事了大量的合规研究、教育、培训等方面的工作,编写本教材是其中的一项重要工作。


企业合规是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求。在法治国家,人们不会再对企业是否需要合规有争议,有争议的是企业应当如何合规。企业合规研究的重点因此是企业如何有效率地合规,其主要任务是为企业设计出量身定做的合规解决方案。企业从事经营活动,不是处在真空的环境中,而是在一个充满规则的环境中,需要处理诸如合同法、市场监管和刑事法方面的规则。企业在从事国际商事活动时,还必须面对陌生的域外国家和国际组织法律规则。在这种制度环境下,商事规则越来越复杂,违规风险变大,增加了企业的运营风险。有效率地预防和处理合规风险和减少企业合规成本已经成为企业获得竞争优势的一种方式。有效的合规管理成为企业长期可持续发展的必要条件。


企业合规是一门科学,是一门与规则相关的管理科学,成为管理学、法学、经济学和心理学等学科共同研究的对象。合规分为“合”与“规”两部分,“规”更多地与法律人的活动相关,“合”则是管理者的工作。合规研究的重点是如何“合”,其次是如何“规”的问题。

对法律人来说,理解企业合规属于广义的法律方法论范畴。法律方法的核心是法律适用方法,也即狭义的法律方法论,它针对已经发生的案件适用相应的法律,是一种回顾性的法律适用方法。合规是一种预防性的法律适用方法。合规官在法律后果发生之前,分析和识别合规风险,通过建立合规组织和采取合规措施预防不利后果的发生,或有意识地引导积极的法律后果发生。企业合规如同律师从事的尽职调查、草拟和审查合同工作,因此属于预防性的法律适用方法的活动领域。法学界在强调和推崇法教义学和法律解释学的价值时,似乎忽视了预防性的法律适用方法。现有的主流法学教育课程中,确实也没有这方面的课程,印证了我们的判断。


对经济学人来说,企业合规是契约理论、代理人理论和机制设计的研究对象。企业管理者主要是通过奖励或惩罚的方式,激励企业管理者和员工“自主地”执行企业规章制度,从而减少代理成本、提高企业的运作效率。与合规相关的奖惩、培训、举报和内部调查等制度,本质上就是委托人(即企业管理者)设计的制度或机制,用来减少或避免代理人(即企业员工)做出有“道德风险”的违规行为。经济学视角下的企业合规必然是结果导向的行为,通过在企业内部“设计”合规措施和制度来预防违规行为的发生。


基于以上的理解,本书着重强调合规风险分析和识别,主要从管理学、法学、经济学的角度展现企业合规的基础知识。全书共分为十二章。第一章从合规基本概念、法律与经济学基础以及比较法等方面展示企业合规的基础。第二章至第三章的主题是企业管理体系和合规风险识别与分析,偏重于管理学的知识,以下的几章是具体的企业合规领域,包括反贿赂、反垄断和金融机构合规管理等。参与本书编写的都是企业合规领域中一流的合规专家和学者,对他们的倾力奉献,我们深表敬意。其中周万里博士负责本书的组织联络和统稿出版工作,我们深表感谢。


华东师范大学企业合规研究中心

2018年3月



《企业合规讲义》参编人员分工



附:

《企业合规论丛》稿约


《企业合规论丛》是在华东师范大学法院学支持下,由华东师范大学企业合规研究中心创办、独立编辑并公开出版发行的学术集刊。


《企业合规论丛》初创于2017年,现包含“专题研讨”、“论文争鸣”、“判解研究”等栏目。


欢迎海内外专家学者、优秀学子、司法实务工作者惠赐稿件,论文来稿原则上在8000字以上,案例分析来稿原则上在5000字以上,并只接收电子邮箱投稿。来稿请以“作者姓名+文章标题”为邮件名称。收稿邮箱:qyhglc@163.com。


来稿请附摘要(300字之内)、关键词(5个以内)及作者个人简介(包括姓名、单位、职务或职称、地址、联系电话、电子邮箱)。关于引证规范,请具体参见尾页所附之引证体例。


《企业合规论丛》实行匿名审稿制,编辑部收到稿件起三个月内向作者通报审录结果,每稿必复。


《企业合规论丛》崇尚学术自由,严守学术规范。一旦发现作者一稿多发、抄袭或者存在其他严重学术不端行为的,本刊将向其所在单位、主管机关、学术团体及新闻媒体通报情况,并保留追究其法律责任的权利。


为了扩大本刊及作者知识信息交流渠道,除非作者在来稿时声明保留,否则视为同意《企业合规论丛》拥有以非专有方式向第三人授予已刊作品电子出版权、信息网络传播权和数字化汇编、复制权,以及向《中国社会科学文摘》、《高等学校文科学术文摘》和中国人民大学书报复印资料等文摘类刊物推荐转载已刊作品的权利。 


《企业合规论丛》编委会


《企业合规论丛》注释体例


一、文中注释一律采用脚注,全文连续编号。

二、非直接引用原文的,注释前加“参见”;引用非原始资料时,请注明“转引自”。

三、引用同一文献的,如果两个注释并非相邻,分别列出完整的文献信息;如果两个注释相邻,则采用“同上注,第×页”。

四、注释及参考文献范例

(一)著作、教材类:

[1]《马克思恩格斯选集》(第4卷),人民出版社1972年版,第24页。

[2]龚祥瑞:《比较宪法与行政法》,法律出版社1985年版,第255页。

[3]佟柔主编:《中国民法》,法律出版社1990年版,第67~75页。

(二)论文类:

[1]苏永钦:《私法自治中的国家强制》,载《中外法学》2001年第1期。

[2]王利明:《隐私权的新发展》,载《人大法律评论》2009年第1辑。

(三)文集类:

[1]龚祥瑞:《比较宪法学的研究方法》,载《比较宪法研究论文集》(第一集),南京大学出版社1993年版,第55页。

(四)译作类:

[1][古希腊]亚里士多德:《政治学》,吴寿彭译,商务印书馆1983年版,第54页。

(五)报纸:

[1]张志铭:《现代化与中国律师制度的发展》,载《光明日报》2003年9月23日。

(六)古籍类:

[1] (清)沈家本:《沈寄簃先生遗书》甲编,第43卷。

(七)辞书类:

[1]《新英汉法律词典》,法律出版社1998年版,第24页。

(八)网络资料类:

[1]郑成思:《“入世”、知识产权保护与民商法的现代化》,载http://www. iolaw.org.cn/showNews.asp?id=243,2009年6月19日访问。

(九)英文类:

[1] L.Fuller, The Morality of Law, Robert Gilpin, revised edition, New Haven: Yale University Press, 1969, p.143.

[2]JosephRaz,Legal,Principles,andThelimitsofLaw,81 Yale Law Journal (1972), p.839.

[3]H.L.A.Hart,Jhering’s Heaven of Concepts and Modern Analytical Jurisprudence, in Eaasys in Jurisprudence and philosophy, London: Oxofrd University Press, 1983, pp.269-270.

(十)英文以外的外文文种:依照该文种注释习惯。